Вторник, 20 Августа 2019 года      $ 65.34      € 73.36

Академия Бизнес-Финанс провела семинар «Новое в требованиях, предъявляемые к кредитным организациям в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Практические рекомендации»

10 июня 2019

08 июня 2019 года Академия Бизнес-Финанс провела целевой инструктаж в формате информационно-консультационного семинара на тему: «Новое в требованиях, предъявляемые к кредитным организациям в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Практические рекомендации».

Лектором выступил представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (Москва).

Программа включала в себя рассмотрение вопросов:

  1. Новые требования Банка России в отношении представления в Росфинмониторинг сведений и информации, в соответствии с ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма». Причины необходимости изменения действующих правил, ключевые элементы новых требований, правила составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7 и 7.5 Федерального закона 115-ФЗ.
  2. Порядок направления кредитными организациями формализованных электронных сообщений в Росфинмониторинг в целях исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Указанием Банка России от 17.10.2018 № 4936-У и Указанием Банка России от 28.03.2019 N 5108-У.
  3. Принципы реализации кредитными организациями полномочий по отказу в заключении договора банковского счета (вклада), отказу в выполнении распоряжения клиента о проведении операции, расторжению договора банковского счета (вклада). Проблематика соотношения норм Федерального закона №115-ФЗ и статьи 859 Гражданского кодекса Российской Федерации. Возможные действия кредитной организации в отношении перевода (выдачи) денежных средств при расторжении договора банковского счета (вклада) (лимиты на выдачу наличных, перевод на счет клиента в другом банке или перевод в пользу третьего лица (третьих лиц). Соотношение полномочий по «отказам» и отключения клиента от системы дистанционного банковского обслуживания). Мероприятия по модернизации института «отказов», возможные варианты трансформации полномочий по «отказам».
  4. Механизм «реабилитации» клиентов.
  5. Биометрическая» идентификация.
  6. Обзор информационных писем: от 14 августа 2018 года №ИН-014-12/54, от 19 июля 2018 года №ИН-014-12/48, от 29 декабря 2018 года №ИН-014-12/84), от 27.03.2019 №ИН-014-12/27.
  7. Расширение требований к программе управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, разрабатываемой кредитной организацией в соответствии с Указанием Банка России от 27.02.2019 N 5083-У.
  8. Обзор последних и перспективных изменений в 115-ФЗ и нормативные акты Банка России. Рекомендации по исполнению требований, внесенных 565-ФЗ (начало действия 27.06.2019) в ст. 6 Федерального закона 115-ФЗ в части обязательного контроля по коду 1009; по выявлению операций по группе кодов ОПОК 70.

В заключительной части семинара, все участники получили ответы на поставленные вопросы.

Комментарии
Нет комментариев
 

Уважаемые господа!

Пожалуйста, авторизуйтесь или зарегистрируйтесь на сайте, если вы хотите разместить сообщение, статью или оставить комментарий.

Публикация новых сообщений и статей подлежит премодерации.

194044, Санкт-Петербург, Пироговская наб., д. 5/2, гостиница "Санкт-Петербург"

Все права защищены. © Академия Бизнес-Финанс 2019.
Разработка сайта - Pyramid IT